中国经济网3月28日讯所网坐25日披露了关于对保荐代表人王华、林苏钦予以监管警示的决定（上海证券买卖所监管办法决定书〔2025〕17号）。2023年3月3日，所受理了浙江云峰新材股份无限公司（以下简称“云峰新材”）初次公开辟行股票并正在从板上市的申请。经查明，王华、林苏钦做为东兴证券股份无限公司（以下简称“东兴证券”）指定的项目保荐代表人，存正在以下保荐职责履行不到位的景象。按照申报文件，云峰新材发卖同时存正在经销商模式和商标授权模式，商标授权模式下OEM供应商间接向经销商发卖，并利用云峰新材品牌。2019年度至2022年上半年，云峰新材商标授权营业收入合计占停业收入的比例为10%。现场查抄发觉，云峰新材演讲期内前五大经销商之一合肥豪林商贸无限公司（以下简称合肥豪林）和商标授权营业前五大OEM供应商之一六安市叶集区瑞驰木业无限公司（以下简称六安瑞驰）为统一天然人节制的企业。招股仿单显示，演讲期内合肥豪林及其联系关系标的目的六安瑞驰采购云峰新材商标授权产物。前期审核部分对云峰新材发卖及商标授权模式进行了针对性问询，但保荐人东兴证券未予以充实关心并开展审慎核查。按照申报文件，保荐人东兴证券核查认为云峰新材成立了比力完整的内部节制轨制系统；云峰新材演讲期内研发费用形成中，间接材料投入占比力高。现场查抄发觉，云峰新材研发部分未对部分内研发物料领用进行登记办理，无法供给研发物料去向环境，经查阅云峰新材研发办理轨制，贫乏对研发物料的办理要求，取保荐人核查结论存正在差别。保荐人东兴证券未核查并申明云峰新材商标授权模式下存正在个体经销商和OEM供应商由统一天然人节制、未审慎核查云峰新材研发办理内控轨制的现实环境，履行保荐职责不到位。保荐代表人王华、林苏钦对此负有间接义务。上述行为违反了《上海证券买卖所股票刊行上市审核法则》（以下简称《审核法则》）第十五条、第二十七条等相关。鉴于前述现实和情节，按照《审核法则》第七十二条、第七十四条和《上海证券买卖所规律处分和监管办法实施法子》等相关，所决定采纳以下监管办法：对王华、林苏钦予以监管警示。据云峰新材招股仿单，公司初次公开辟行的保荐机构（从承销商）为东兴证券股份无限公司，保荐代表报酬王华、林苏钦。《上海证券买卖所股票刊行上市审核法则》第十五条！刊行上市申请文件的内容该当实正在、精确、完整。自觉行上市申请文件申报之日起，刊行人及其控股股东、现实节制人、董事、监事和高级办理人员，以及取本次股票刊行上市相关的保荐人、证券办事机构及其相关人员即须承担响应的法令义务。《上海证券买卖所股票刊行上市审核法则》第二十七条！保荐人该当诚笃取信、勤奋尽责，招股仿单及其出具的刊行保荐书、上市保荐书等文件的实正在、精确、完整。保荐人该当从投资者好处出发，健全内部决策和义务机制，严酷恪守依法制定的营业法则和行业自律规范的要求，充实领会刊行人运营环境、风险和成长前景，以提高上市公司质量为导向，严酷施行内部节制轨制，充实使用资金流水核查、客户供应商穿透核查、现场核验等体例，对刊行上市申请文件进行审慎核查，确保财政数据合适实正在的运营环境，切实防备财政制假。保荐人该当对刊行人能否合适板块定位、刊行前提、上市前提和消息披露要求做出专业判断，审慎做出保举决定。《上海证券买卖所股票刊行上市审核法则》第七十二条！本所正在刊行上市审核中，能够按照本法则及本所相关法则采纳下列监管办法：《上海证券买卖所股票刊行上市审核法则》第七十四条！本法则第十条的从体呈现下列景象之一的，本所能够视情节轻沉采纳口头警示、书面警示、监管谈话、要求期限更正等监管办法，或者赐与传递、公开、三个月至一年内不接管保荐人、证券办事机构及相关人员提交或签字的刊行上市申请文件及消息披露文件、六个月至二年内不接管刊行人提交的刊行上市申请文件等规律处分：（二）刊行上市申请文件、消息披露文件内容存正在较着瑕疵，逻辑紊乱，严沉影响投资者理解或者审核工做开展；（三）刊行上市申请文件、消息披露文件未做到实正在、精确、完整，但未达到虚假记录、性陈述和严沉脱漏的程度；2023年3月3日，上海证券买卖所（以下简称本所）受理了浙江云峰新材股份无限公司（以下简称刊行人）初次公开辟行股票并正在从板上市的申请。经查明，王华、林苏钦做为东兴证券股份无限公司（以下简称保荐人）指定的项目保荐代表人，存正在以下保荐职责履行不到位的景象。按照申报文件，刊行人发卖同时存正在经销商模式和商标授权模式，商标授权模式下OEM供应商间接向经销商发卖，并利用刊行人品牌。刊行人商标授权营业收入合计占停业收入的比例为10%。现场查抄发觉，刊行人演讲期内前五大经销商之一合肥豪林商贸无限公司（以下简称合肥豪林）和商标授权营业前五大OEM供应商之一六安市叶集区瑞驰木业无限公司（以下简称六安瑞驰）为统一天然人节制的企业。招股仿单显示，演讲期内合肥豪林及其联系关系标的目的六安瑞驰采购刊行人商标授权产物。前期审核部分对刊行人发卖及商标授权模式进行了针对性问询，但保荐人未予以充实关心并开展审慎核查。按照申报文件，保荐人核查认为刊行人成立了比力完整的内部节制轨制系统；刊行人演讲期内研发费用形成中，间接材料投入占比力高。现场查抄发觉，刊行人研发部分未对部分内研发物料领用进行登记办理，无法供给研发物料去向环境，经查阅刊行人研发办理轨制，贫乏对研发物料的办理要求，取保荐人核查结论存正在差别。保荐人未核查并申明刊行人商标授权模式下存正在个体经销商和OEM供应商由统一天然人节制、未审慎核查刊行人研发办理内控轨制的现实环境，履行保荐职责不到位。保荐代表人王华、林苏钦对此负有间接义务。上述行为违反了《上海证券买卖所股票刊行上市审核法则》（以下简称《审核法则》）第十五条、第二十七条等相关。鉴于前述现实和情节，按照《审核法则》第七十二条、第七十四条和《上海证券买卖所规律处分和监管办法实施法子》等相关，本所决定采纳以下监管办法：当事人该当引认为戒，严酷恪守法令律例、本所营业法则和保荐营业执业规范，认实履行保荐代表人职责，诚笃取信、勤奋尽责，切实保荐项目标消息披露质量。